基金銷售牌照申請

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基金銷售牌照申請條件 基金銷售牌照申請費用 基金銷售牌照申請時間 基金銷售牌照申請優(yōu)勢

基金銷售牌照是從事證券投資基金銷售所需要的金融許可，證券投資基金銷售包括基金銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動。在國內(nèi)基金銷售機構主要包括銀行、基金、證券等金融機構，其中銀行是大渠道，占比一半以上。
　
基金銷售牌照審批機關
商業(yè)銀行（含在華外資法人銀行，下同）、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構從事基金銷售業(yè)務的，應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行注冊并取得相應資格
基金銷售牌照法律依據(jù)
《證券投資資金銷售管理辦法》

基金銷售牌照申請條件
商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構申請注冊基金銷售業(yè)務資格，應當具備下列條件：
具有健全的治理結構、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行；
財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定；
有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、防范設施和其他設施；
的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求，基金銷售業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結果符合國家規(guī)定的標準；
制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結算資金管理的有關要求；
有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系；
制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構內(nèi)部控制的有關要求；
有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；
中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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