證券投資顧問(wèn)資格申請(qǐng)流程

證券投資顧問(wèn)資格是員工開(kāi)展投資顧問(wèn)工作的前提，原具備咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工須重新申請(qǐng)投資顧問(wèn)資格后，方可從事投資顧問(wèn)工作；同時(shí)目前協(xié)會(huì)不再接受咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)。證券投資顧問(wèn)資格申請(qǐng)的相關(guān)問(wèn)題說(shuō)明如下：

一、投資顧問(wèn)資格申請(qǐng)條件
申請(qǐng)人應(yīng)滿足以下申請(qǐng)條件
1）公司正式員工或簽署全日制合同的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)客戶經(jīng)理；
2）全日制正規(guī)院校本科及以上學(xué)歷（電大、網(wǎng)絡(luò)教育、黨校、成教學(xué)歷不予承認(rèn)）；正規(guī)大學(xué)本科函授例外！
3）目前從事咨詢、客服、營(yíng)銷(xiāo)等相關(guān)工作崗位。
4）從事咨詢崗位的申請(qǐng)人，證券行業(yè)從業(yè)應(yīng)在2年及以上；從事客戶服務(wù)崗位的申請(qǐng)人，證券行業(yè)從業(yè)應(yīng)在3年及以上；
5）通過(guò)《證券基礎(chǔ)》、《證券投資分析》考試；

二、資格申請(qǐng)流程
投資顧問(wèn)資格申請(qǐng)流程具體如下：
1）申請(qǐng)材料的準(zhǔn)備和提交：各分支機(jī)構(gòu)人力專員應(yīng)將滿足條件申請(qǐng)人的《證券投資顧問(wèn)資格申請(qǐng)表》、學(xué)歷證書(shū)及身份證掃描件等相關(guān)文檔，以電子郵件的形式，發(fā)送至營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)中 心投資顧問(wèn)資格管 2 理人員
2）初審：營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)中 心投資顧問(wèn)資格管理人員對(duì)申請(qǐng)人是否滿足申請(qǐng)條件進(jìn)行初審，對(duì)于滿足申請(qǐng)條件的，投資顧問(wèn)資格管理人員會(huì)在兩個(gè)工作日內(nèi)將其申請(qǐng)材料遞交至人力資源部進(jìn)行復(fù)審；對(duì)于不滿足申請(qǐng)條件的，投資顧問(wèn)資格管理人員將告知相關(guān)分支機(jī)構(gòu)初審拒
絕的原因。
3）復(fù)審：人力資源部接收到申請(qǐng)材料后，會(huì)對(duì)申請(qǐng)人申請(qǐng)資格進(jìn)行復(fù)審，對(duì)于滿足申請(qǐng)條件的，人力資源部將向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交變更申請(qǐng)，如協(xié)會(huì)審核通過(guò)，人力資源部將以電子郵件的形式，告知相關(guān)申請(qǐng)人證券業(yè)從業(yè)協(xié)會(huì)投資顧問(wèn)資格申請(qǐng)網(wǎng)頁(yè)的登錄賬號(hào)和
密碼；對(duì)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、人力資源部審核未通過(guò)的情形，人力資源部將告知相關(guān)分支機(jī)構(gòu)復(fù)審拒絕的原因。
4）申請(qǐng)資格：申請(qǐng)人收到登錄賬號(hào)和密碼后，自行登錄證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，錄入申請(qǐng)人相關(guān)個(gè)人信息，完成投資顧問(wèn)資格的申請(qǐng)。相關(guān)操作說(shuō)明參見(jiàn)附件。證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人資料的審核，一般會(huì)在15個(gè)工作日內(nèi)完成，超出預(yù)期時(shí)間仍未有申請(qǐng)結(jié)果的，相關(guān)申請(qǐng)人
可向人力資源部投資顧問(wèn)資格管理員周強(qiáng)查詢申請(qǐng)進(jìn)度。

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